2017年12月29日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人常德鵬發(fā)布三項內(nèi)容，一是證監(jiān)會修訂定期報告內(nèi)容與格式準則，促進提高上市公司質(zhì)量；二是證監(jiān)會就《關(guān)于進一步規(guī)范證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請第三方機構(gòu)等相關(guān)行為的意見（征求意見稿）》公開征求意見；三是中國證監(jiān)會深化境外上市制度改革，開展H股“全流通”試點。

證監(jiān)會修訂定期報告內(nèi)容與格式準則促進提高上市公司質(zhì)量

近日，證監(jiān)會對上市公司年度報告和半年度報告信息披露內(nèi)容與格式準則進行了統(tǒng)一修訂，發(fā)布了《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第2號——年度報告的內(nèi)容與格式》（2017年修訂）和《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第3號——半年度報告的內(nèi)容與格式》（2017年修訂）。

此次修訂是我會深入貫徹落實黨的十九大精神，以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，堅持以人民為中心的發(fā)展思想，更好發(fā)揮資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟作用，切實維護廣大投資者合法權(quán)益的重要舉措。本次修訂遵循以下原則和思路：

一是堅持人與自然和諧共生。黨的十九大明確要堅持人與自然和諧共生的基本發(fā)展方略，樹立和踐行綠水青山就是金山銀山的理念。本次修訂明確提出分層次的上市公司環(huán)境信息披露制度，即要求重點排污公司強制披露、其他公司執(zhí)行“遵守或解釋”原則，同時，鼓勵公司自愿披露有利于保護生態(tài)、防止污染的信息，進一步強化公司承擔環(huán)境與社會責任，推動構(gòu)建綠色金融體系，為人民創(chuàng)造良好生產(chǎn)生活環(huán)境、建設(shè)美麗中國貢獻力量。

二是堅持在發(fā)展中保障和改善民生。黨的十九大強調(diào)要堅決打贏脫貧攻堅戰(zhàn)，要動員全黨全國全社會力量，堅持精準扶貧、精準脫貧。上市公司作為中國優(yōu)秀企業(yè)的代表，是實現(xiàn)國家戰(zhàn)略、實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國夢的主力沖鋒隊。本次修訂新增上市公司支持扶貧開發(fā)工作的信息披露要求，鼓勵公司披露精準扶貧規(guī)劃、成效等方面的信息，進一步提升上市公司的擔當意識，壓實上市公司的扶貧責任，體現(xiàn)資本市場堅持以人民為中心的發(fā)展思想。

三是堅持提升我國資本市場國際競爭力。當前，隨著A股納入明晟（MSCI）指數(shù)，互聯(lián)互通機制不斷深化，中國資本市場雙向開放對中國上市公司長期可持續(xù)發(fā)展提出了新的要求。本次修訂完善及新增的社會責任、環(huán)境信息等披露要求實際上已經(jīng)涵蓋了明晟（MSCI）ESG評價標準的重要內(nèi)容，有利于提高我國上市公司的ESG評級、提升我國上市公司及資本市場的國際競爭力。

四是堅持防范金融風險。本次修訂進一步完善了上市公司委托理財?shù)男畔⑴兑?，明確了委托理財信息披露范疇，強化對高風險委托理財?shù)男畔⑴兑?。黨的十九大和全國金融工作會議都明確提出要健全金融監(jiān)管體系，守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風險的底線。本次修訂聚焦上市公司委托理財，旨在促進公司專注主業(yè)，切實防范資金“脫實向虛”，這也體現(xiàn)了我會堅決打好防范化解風險攻堅戰(zhàn)，全力維護市場穩(wěn)定運行的態(tài)度和決心。

下一步，我會將繼續(xù)深入學(xué)習貫徹黨的十九大精神，全面落實全國金融工作會議的各項部署，堅持依法全面從嚴監(jiān)管，不斷完善上市公司信息披露制度體系，持續(xù)強化上市公司信息披露監(jiān)管，促進提高上市公司質(zhì)量，切實維護廣大投資者的合法權(quán)益。

證監(jiān)會就《關(guān)于進一步規(guī)范證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請第三方機構(gòu)等相關(guān)行為的意見（征求意見稿）》公開征求意見

為貫徹落實黨中央、國務(wù)院廉政建設(shè)要求，凈化資本市場生態(tài)環(huán)境，維護資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展，證監(jiān)會研究制定了《關(guān)于進一步規(guī)范證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請第三方機構(gòu)等相關(guān)行為的意見（征求意見稿）》（以下簡稱《意見》），并于近日向社會公開征求意見。

我會始終高度重視證券行業(yè)廉政風險防控工作?！蹲C券法》和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等具體業(yè)務(wù)規(guī)則對證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)不正當競爭做出了明確禁止性規(guī)定。近年來投資銀行類業(yè)務(wù)快速發(fā)展，部分證券公司在開展投資銀行類業(yè)務(wù)的過程中，為獲取專業(yè)服務(wù)或其他目的而直接或間接有償聘請各類第三方機構(gòu)或個人的行為也不斷增加。相關(guān)聘請行為的表現(xiàn)形式復(fù)雜多樣，其中部分形式容易滋生利益輸送、商業(yè)賄賂等問題，為行業(yè)的規(guī)范、健康發(fā)展埋下了隱患。因此，我會制定了《意見》，針對該類事項進行專項規(guī)定，旨在統(tǒng)一行業(yè)認識、明確相關(guān)要求、加強實踐指導(dǎo)，切實貫徹落實廉政風險防控工作。同時，我會正在研究制定投資銀行類業(yè)務(wù)廉潔從業(yè)行為監(jiān)管意見，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及從業(yè)人員在投資銀行類業(yè)務(wù)中廉潔從業(yè)做出整體性規(guī)范。

《意見》內(nèi)容主要包括四個方面:

一是重申廉政建設(shè)基本原則，明確禁止證券公司通過各種形式進行利益輸送、商業(yè)賄賂等行為。

二是強調(diào)證券公司落實廉政風險防控主體責任，完善機制建設(shè)，強化管控力度，從源頭防控違規(guī)風險。

三是明確對證券公司相關(guān)聘請行為的信息披露要求。根據(jù)風險程度，圍繞機構(gòu)類型、服務(wù)內(nèi)容、費用標準等關(guān)鍵要素，對各類聘請行為提出了差異化的具體信息披露要求。

四是要求證券公司對其投資銀行類項目服務(wù)對象的相關(guān)聘請行為及其合法合規(guī)性進行核查并發(fā)表意見。

歡迎社會各界對《意見》提出寶貴意見，我會將認真研究各方反饋意見，盡快修改完善、發(fā)布實施。

中國證監(jiān)會深化境外上市制度改革開展H股“全流通”試點

為貫徹落實十九大關(guān)于推動形成全面開放新格局的要求，增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力，提高直接融資比重，支持香港融入國家發(fā)展大局，促進香港金融市場穩(wěn)定發(fā)展，經(jīng)國務(wù)院批準，我會開展H股上市公司“全流通”試點，進一步優(yōu)化境內(nèi)企業(yè)境外上市融資環(huán)境，深化境外上市制度改革。

我會將按照積極穩(wěn)妥、循序漸進的原則，以“成熟一家、推出一家”的方式有序推進本次試點，試點企業(yè)不超過3家。試點過程中企業(yè)應(yīng)當確保依法合規(guī)、公平公正，依法履行必要程序，保障投資者的知情權(quán)、參與權(quán)和表決權(quán)?！叭魍ā痹圏c堅持市場化決策原則，參與試點的企業(yè)和相關(guān)股東，在滿足試點條件的前提下，可自主決定流通數(shù)量及比例等事宜，自主協(xié)商形成有利于公司長遠發(fā)展的“全流通”方案。

企業(yè)參與本次H股“全流通”試點需滿足外商投資準入等4項基本條件，并履行必要的程序，具體參見我會新聞發(fā)言人答記者問。我會將堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，服務(wù)實體經(jīng)濟、防控金融風險、深化金融改革，依法合規(guī)、穩(wěn)妥有序推進H股“全流通”試點。同時，在總結(jié)評估本次試點情況的基礎(chǔ)上，進一步研究推廣“全流通”。符合試點條件但未納入本次試點的企業(yè)，后續(xù)將在“全流通”推廣工作中再予以統(tǒng)籌考慮。