2018年3月9日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人常德鵬發(fā)布四項內(nèi)容，一是證監(jiān)會對5宗案件作出行政處罰，二是證監(jiān)會發(fā)布2017年IPO保薦機構(gòu)情況，三是證監(jiān)會就《外商投資證券公司管理辦法》公開征求意見，四是證監(jiān)會通報2018年稽查執(zhí)法重點領(lǐng)域和工作部署。

證監(jiān)會對5宗案件作出行政處罰

近日，證監(jiān)會依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括：3宗信息披露違法違規(guī)案，1宗內(nèi)幕交易案，1宗短線交易案。

3宗信息披露違法違規(guī)案中，一是沈機集團昆明機床股份有限公司（簡稱昆明機床）于2013年至2015年通過跨期確認收入、虛計收入和虛增合同價格三種方式虛增收入，通過少計提辭退福利和高管薪酬的方式虛增利潤，通過設(shè)置賬外產(chǎn)成品庫房、虛構(gòu)生產(chǎn)業(yè)務(wù)、虛假降低實際產(chǎn)品制造成本等方式，多計各期營業(yè)成本，少計各年度期末存貨，導(dǎo)致昆明機床2013年年報、2014年年報、2015年年報存在虛假記載。昆明機床的上述行為違反了《證券法》第63條、第68條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條、第233條和《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第115號）第3條、第5條規(guī)定，我會決定對昆明機床責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對22名相關(guān)責(zé)任人員給予警告，并分別處以3萬元至30萬元不等的罰款。同時，對直接負責(zé)的主管人員王興采取終身證券市場禁入措施，對常寶強、金曉峰采取5年證券市場禁入措施。二是江蘇三房巷集團有限公司（簡稱三房巷集團）持有江蘇三房巷實業(yè)股份有限公司（簡稱三房巷股份）50.33%的股權(quán)，直接控制三房巷股份。三房巷股份與三房巷集團及其多家子公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。2014年度至2015年度，三房巷集團及其子公司多次占用三房巷股份資金，三房巷股份故意隱瞞，未將上述關(guān)聯(lián)方資金往來記賬，未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用情況，導(dǎo)致三房巷股份2014年度、2015年度報告信息披露存在重大遺漏。三房巷股份的上述行為違反了《證券法》第63條、第66條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對三房巷股份給予警告，并處以60萬元罰款；對直接負責(zé)的主管人員卞平芳、卞剛紅、卞建峰、束德寶給予警告，并分別處以30萬元罰款；對其他直接責(zé)任人員張民給予警告，并處以10萬元罰款。三是宜春金洋新材料股份有限公司（簡稱金洋新材）對其股東占用公司資金事項未履行關(guān)聯(lián)交易審議程序，也未在臨時公告、2015年半年度報告中披露；金洋新材對外提供擔(dān)保事項未履行對外擔(dān)保審議程序，也未在臨時公告、2015年半年度報告及年度報告中披露。金洋新材的上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第20條規(guī)定，依據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第60條和《證券法》第193條規(guī)定，江西證監(jiān)局決定對金洋新材責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元罰款；對直接負責(zé)的主管人員彭華、桂賢友給予警告，并分別處以5萬元和3萬元罰款。

1宗內(nèi)幕交易案中，張藝林、馮某靈系海南瑞澤新型建材股份有限公司（簡稱海南瑞澤）籌劃非公開發(fā)行股票事項這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，張藝林控制使用“符某某”證券賬戶買入 “海南瑞澤”157,200股，沒有違法所得。吳國彪是馮某靈的外甥，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，吳國彪和馮某靈存在通訊聯(lián)絡(luò)，吳國彪和張藝林存在接觸，后吳國彪控制使用“曾某某”證券賬戶買入“海南瑞澤”175,000股，獲利約123萬元。張藝林、吳國彪的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會決定對張藝林處以60萬元罰款；對吳國彪沒收違法所得約123萬元，并處以約371萬元罰款。

1宗短線交易案中，王宜明時任合力泰科技股份有限公司（簡稱合力泰）董事，2017年9月4日下午，王宜明使用本人證券賬戶交易“合力泰”，累計賣出1,848,100股，累計買入62,378股。王宜明的上述行為違反了《證券法》第47條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第195條規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對王宜明給予警告，并處以6萬元罰款。

上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將持續(xù)強化依法全面從嚴監(jiān)管，始終保持執(zhí)法高壓態(tài)勢，精準(zhǔn)查處，高效處罰，嚴厲打擊各類違法違規(guī)行為，為建設(shè)富有國際競爭力的中國特色資本市場提供有力保障。

證監(jiān)會發(fā)布2017年IPO保薦機構(gòu)情況

2017年，證監(jiān)會發(fā)行審核委員會共審核466個IPO項目，審核通過380家，否決86家。其中被否決項目數(shù)量排名前10位的保薦機構(gòu)分別是：國金證券（8家）、廣發(fā)證券（6家）、申萬宏源（5家）、招商證券（5家）、海通證券（5家）、光大證券（4家）、中德證券（4家）、興業(yè)證券（4家）、安信證券（4家）、中信證券（4家）。

2017年，未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)反饋意見的IPO項目共94個。其中超期項目在3家以上的保薦機構(gòu)分別是：中信證券（10家）、海通證券（6家）、招商證券（6家）、廣發(fā)證券（5家）、國信證券（5家）、華泰聯(lián)合（5家）、興業(yè)證券（4家）、中信建投（4家）、安信證券（3家）、東興證券（3家）、光大證券（3家）、中德證券（3家）、中泰證券（3家）、中金公司（3家）。

2017年，共有146個IPO項目申請撤回，其中，召開初審會議后又申請撤回的項目有43個；在現(xiàn)場檢查計劃公布后、具體實施之前，撤回的項目有11個；在現(xiàn)場檢查中被發(fā)現(xiàn)問題后撤回的項目有16個。

保薦機構(gòu)是企業(yè)發(fā)行上市的第一道關(guān)口，是資本市場“看門人”,負有法定的核查把關(guān)責(zé)任。保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)堅持誠實守信、勤勉盡責(zé)，進一步提高保薦工作質(zhì)量，慎重選擇和推薦企業(yè)，嚴格篩選把關(guān)；深入進行盡職調(diào)查，充分揭示企業(yè)風(fēng)險，確保輔導(dǎo)工作不走過場，杜絕只薦不保，切實提高申報材料質(zhì)量，為資本市場健康發(fā)展盡到應(yīng)有責(zé)任，更好服務(wù)于創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。下一步，我會將結(jié)合審核和日常監(jiān)管情況，有針對地加大對保薦機構(gòu)監(jiān)管力度，發(fā)現(xiàn)問題，堅決處理，嚴格問責(zé)。

證監(jiān)會通報2018年稽查執(zhí)法重點領(lǐng)域和工作部署

為認真貫徹落實黨的十九大、全國金融工作會議和中央經(jīng)濟工作會議精神，按照證監(jiān)會系統(tǒng)2018年工作會議的要求，近日，證監(jiān)會稽查部門就2018年稽查執(zhí)法重點領(lǐng)域、重點方向和具體安排進行了專門研究和部署，明確提出證監(jiān)會稽查執(zhí)法系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)牢牢把握稽查執(zhí)法政治屬性，按照依法全面從嚴監(jiān)管總體要求，堅持“精準(zhǔn)立案、精準(zhǔn)查處、精準(zhǔn)打擊”原則，持續(xù)保持稽查執(zhí)法高壓態(tài)勢，嚴厲查處侵蝕市場運行基礎(chǔ)、積聚市場重大風(fēng)險、群眾反映強烈的各類市場亂象，堅決維護市場秩序，切實保護投資者合法權(quán)益。

查辦嚴重違法違規(guī)案件的重點主要有：一是嚴重損害上市公司利益，損害中小股東合法權(quán)益的案件。包括虛假披露信息，通過虛構(gòu)交易粉飾業(yè)績，或?qū)嵤昂鲇剖健敝亟M非法牟利的案件；大股東、實際控制人及上市公司董監(jiān)高等人員通過違規(guī)擔(dān)保、資金占用、關(guān)聯(lián)交易等方式，惡意掏空上市公司的案件；嚴重違背現(xiàn)金分紅制度規(guī)則，長期具備分紅條件而不分紅且涉嫌違法違規(guī)的“鐵公雞”案件。二是嚴重積聚市場風(fēng)險，危害市場平穩(wěn)運行的違法行為。包括通過違規(guī)聚集市場資金，濫用杠桿交易，放大市場風(fēng)險的案件；借助新型金融工具，濫用金融科技之名，或者跨市場實施違法交易的行為。三是嚴重破壞公平交易原則，影響市場功能發(fā)揮的案件。包括利用重組題材進行炒作，利用多層多級傳遞獲取的內(nèi)幕信息搶先買入或提前避損的案件；多賬戶多點布局、內(nèi)外勾結(jié)、虛實結(jié)合，趁機借勢操縱股票價格的案件。四是嚴重擾亂信息傳播秩序，惡意制造市場恐慌情緒的案件。包括通過互聯(lián)網(wǎng)、自媒體肆意發(fā)表針對個股、板塊、市場走勢和監(jiān)管政策的不實不當(dāng)言論的行為；充當(dāng)股市“黑嘴”，引誘不明真相的投資者參與交易，從中牟利的案件。

針對上述稽查執(zhí)法重點領(lǐng)域，相關(guān)案件線索分析已全面展開，部分案件稽查執(zhí)法程序已正式啟動。2018年，證監(jiān)會將繼續(xù)堅持專項執(zhí)法行動和常規(guī)案件查辦相結(jié)合，重點領(lǐng)域戰(zhàn)役組織和重大個案攻堅相結(jié)合，系統(tǒng)聯(lián)動調(diào)度和案件獨立承辦相結(jié)合，突出統(tǒng)一指揮，突出快速出擊，突出協(xié)同作戰(zhàn)，突出規(guī)范執(zhí)法，毫不動搖地打擊任何敢于觸碰法律底線的違法行為，堅決嚴懲市場反映強烈、社會影響惡劣的違法個人或機構(gòu)，形成稽查執(zhí)法強大震懾，為資本市場的改革發(fā)展穩(wěn)定、建設(shè)富有國際競爭力的中國特色資本市場保駕護航。

證監(jiān)會就《外商投資證券公司管理辦法》公開征求意見

為落實黨的十九大關(guān)于“大幅度放寬市場準(zhǔn)入，擴大服務(wù)業(yè)對外開放”的決策部署和《國務(wù)院關(guān)于擴大對外開放積極利用外資若干措施的通知》（國發(fā)〔2017〕5號）、《國務(wù)院關(guān)于促進外資增長若干措施的通知》（國發(fā)〔2017〕39號）有關(guān)要求，兌現(xiàn)中美元首會晤我國關(guān)于證券業(yè)對外開放的承諾，進一步擴大證券業(yè)對外開放，促進高質(zhì)量資本市場建設(shè)，證監(jiān)會修訂《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》，擬以《外商投資證券公司管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《辦法》）重新發(fā)布，現(xiàn)向社會公開征求意見。

《辦法》修訂內(nèi)容主要涉及以下幾個方面：一是允許外資控股合資證券公司。合資證券公司的境內(nèi)股東條件與其他證券公司的股東條件一致；體現(xiàn)外資由參轉(zhuǎn)控，將名稱由《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》改為《外商投資證券公司管理辦法》。二是逐步放開合資證券公司業(yè)務(wù)范圍。允許新設(shè)合資證券公司根據(jù)自身情況，依法有序申請證券業(yè)務(wù)，初始業(yè)務(wù)范圍需與控股股東、第一大股東的證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗相匹配。三是統(tǒng)一外資持有上市和非上市兩類證券公司股權(quán)的比例。將全部境外投資者持有上市內(nèi)資證券公司股份的比例調(diào)整為“不超過我國證券業(yè)對外開放所作的承諾”。四是放寬單個境外投資者持有上市證券公司股份的比例限制。要求“通過證券交易所的證券交易或者協(xié)議收購方式，單個境外投資者持有，或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市證券公司已發(fā)行的股份比例不得超過30%”。五是完善境外股東條件。境外股東須為金融機構(gòu)，且具有良好的國際聲譽和經(jīng)營業(yè)績，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平。六是明確境內(nèi)股東的實際控制人身份變更導(dǎo)致內(nèi)資證券公司性質(zhì)變更相關(guān)政策。

歡迎社會各界對《辦法》提出寶貴意見，證監(jiān)會將根據(jù)公開征求意見的反饋情況，對《辦法》作進一步修改并履行程序后盡快發(fā)布實施，依法受理合資證券公司的設(shè)立申請。